敲響法槌 作者：喬謙律師
來源：敲響法槌（ID：qiao18305313373）
【律師小結】
凍結股權是保全和執(zhí)行程序中常用的操作之一，通常做法是向工商局要求協(xié)助公示股權被凍結，常常忽視了需要向被執(zhí)行人股權所在的市場主體即股權所在公司送達凍結股權的裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書。
通過梳理最高人民法院的判例和處理意見，僅向工商局送達凍結股權的裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書，未向公司送達相關法律文書的，不產生凍結的法律效力。反之，僅向公司送達凍結股權法律文書，即可產生凍結股權的法律效力，但不能防止股權變更和出質登記等。
故，凍結股權需同時向公司和工商局送達法律文書，方能產生凍結法律效力，防止股權變更。
【裁判要旨】
一、僅向工商局送達凍結股權的裁定不產生凍結的法律效力；
二、僅向被執(zhí)行人股權所在的有限責任公司送達凍結股權的法律文書，產生凍結效力，但無法防止股權變更；
三、凍結股權的裁定需同時送達公司和工商局，方能產生凍結效力，又防止股權變更；
【最高人民法院判例】
一、中國重型汽車所持聯(lián)合證券股權凍結與執(zhí)行爭議協(xié)調案
協(xié)調意見：根據執(zhí)行工作規(guī)定，人民法院凍結股權，只要向公司送達凍結股權的法律文書，即為合法有效。
二、五礦公司借款合同糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書
裁判觀點：人民法院執(zhí)行股權時，應當向股權所在的市場主體送達凍結裁定，同時要求市場監(jiān)督管理機關協(xié)助公示。本案在未查閱公司股東名冊、未確認是否為公司股東，且未向公司送達凍結股權裁定的情況下，直接向工商局要求協(xié)助公示股權的做法，不符合規(guī)定，不能起到凍結股權的作用。
【法條及規(guī)定指引】
一、《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（2020修正）
38.對被執(zhí)行人在有限責任公司、其他法人企業(yè)中的投資權益或股權，人民法院可以采取凍結措施。
凍結投資權益或股權的，應當通知有關企業(yè)不得辦理被凍結投資權益或股權的轉移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結的投資權益或股權，被執(zhí)行人不得自行轉讓。
二、《最高人民法院、國家工商總局關于加強信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》
11.人民法院凍結股權、其他投資權益時，應當向被執(zhí)行人及其股權、其他投資權益所在市場主體送達凍結裁定，并要求工商行政管理機關協(xié)助公示。
人民法院要求協(xié)助公示凍結股權、其他投資權益時，執(zhí)行人員應當出示工作證或者執(zhí)行公務證，向被凍結股權、其他投資權益所在市場主體登記的工商行政管理機關送達執(zhí)行裁定書、協(xié)助公示通知書和協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書。
協(xié)助公示通知書應當載明被執(zhí)行人姓名（名稱），執(zhí)行依據，被凍結的股權、其他投資權益所在市場主體的姓名（名稱），股權、其他投資權益數(shù)額，凍結期限，人民法院經辦人員的姓名和電話等內容。工商行政管理機關應當在收到通知后三個工作日內通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。
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