企業(yè)法律體檢，也稱企業(yè)法律風險排查，通常是由第三方專業(yè)人員或機構對企業(yè)運營中的各個要素、環(huán)節(jié)進行調查，進行潛在法律風險的事前排查、風險預警，并提供管理提升意見，以實現(xiàn)防患于未然的目的。

企業(yè)在經營活動中，如未建立完善的規(guī)章制度、在運營中產生違反相關法律法規(guī)等規(guī)范性文件、侵犯他方合法權益等問題，易引發(fā)民事賠償、行政處罰甚至刑事責任等后果，導致企業(yè)的資產和商譽遭受損失。法律體檢的意義在于對潛在法律風險進行事前排查和風險預警，發(fā)現(xiàn)潛在風險的形成或初始狀態(tài)，從而及時排查潛在問題，進行風險預警，在事前降低法律成本，防范法律風險。

實踐中，企業(yè)法律體檢時常與企業(yè)內部合規(guī)性檢查混淆，但二者存在本質區(qū)別：

法律風險存在于企業(yè)運轉的方方面面。企業(yè)可能面臨的管理及法律風險至少1400余項，主要領域包括：股權架構設置、內部決策程序、管理制度頒行執(zhí)行、合同管理及履約、印章印鑒管理、資產保管使用、勞動用工管理、知識產權保護、糾紛爭議處置、刑事責任等方面。上述各方面每一步操作不當都將可能導致相應的法律風險。

例如在“合同管理及履約”部分，需首先考量企業(yè)是否有完善的合同管理制度、管理制度設置是否“管理高效、風險可控、責權明確”以及管理制度的實際執(zhí)行情況；其次審查企業(yè)業(yè)務類合同文本是否存在風險，同時訪談合同執(zhí)行部門對合同的履約把控，是否存在合同履約風險；最后，還需針對合同歸檔保管程序是否有效實施進行核查。

再例如在“勞動用工管理”部分，需首先考量企業(yè)是否有完善的勞動用工管理制度；其次審查企業(yè)內部勞動用工類型、勞動用工合同簽署情況、社保繳納情況等；此外，還需重點關注員工入職、離職不同情形下所適用的法律文書的內容及簽署保管。

法律體檢工作流程繁雜且瑣碎，自體檢啟動至體檢報告完成主要分為五個重點階段，各個階段的工作內容如下：

（一）項目啟動階段

由企業(yè)與律師事務所組織召開法律體檢工作啟動會議，組建專項工作組，向各部門及分支負責人傳達體檢工作的意義、明確工作邊界，并確定各部門及分支負責人的對接人。

（二）信息收集階段

律師在初步了解企業(yè)主營業(yè)務、部門設置、基本業(yè)務流程后，根據(jù)企業(yè)實際情況制作文件資料清單，由部門、科室及分支負責人及主要工作人員收集相應資料。

（三）風險識別階段

風險識別是后續(xù)工作的基礎，要盡可能全面、無遺漏地將業(yè)務流程中可能存在的法律風險點全部找出來。風險識別的主要方法有：

（1）制度梳理：由企業(yè)提供核心業(yè)務版塊管理制度（如業(yè)務管理、合同管理等），從制度合規(guī)性、內容完善程度、管理高效性、流程閉環(huán)性等角度，進行管理制度的整體梳理及分析。

（2）流程梳理：以內部業(yè)務制度為線索，對企業(yè)的業(yè)務流程進行分析，根據(jù)相關的業(yè)務流程及各部門之間工作銜接、監(jiān)管、工作留痕措施等，厘清流程可能存在的法律風險。

（3）法規(guī)檢索：對與企業(yè)主營業(yè)務相關的法律法規(guī)進行全面的檢索和分析，從中找出企業(yè)可能面臨的風險。

（4）合同審查：針對企業(yè)頻發(fā)的業(yè)務合同進行法律風險審查，以明確合同文本是否存在重大交易風險。

（5）個別訪談：根據(jù)工作需要，選擇重點科室、分支進行實地考察，由部門及分支負責人詳盡解答征詢問題。在訪談過程中可以迅速的發(fā)現(xiàn)一些管理層及業(yè)務人員所關注的風險點，這些風險點往往對企業(yè)而言有較高的現(xiàn)實意義。

（6）案例分析：對企業(yè)已經發(fā)生的實際案例進行分析，可從中具有針對性的找出企業(yè)的經營所涉關鍵點，并對風險的誘因進行深入分析。

（7）調查問卷：就部門及分支機構工作職責擬定調查問卷，圍繞企業(yè)內部現(xiàn)行有效的管理制度、崗位職責、業(yè)務流程、經營困惑等方面進行逐一征詢、訪談，全面了解企業(yè)內部運營管理現(xiàn)狀。

在通過上述方式全面接觸、充分了解企業(yè)經營管理、業(yè)務范圍、工作職責分配等方面后，結合所掌握的資料，即可對企業(yè)所涉風險進行識別，對企業(yè)所涉法律風險進行歸類。

（四）風險評價分析與防控建議階段

在了解風險發(fā)生的原因、重要程度后，即可針對所涉風險進行分析論證并提出解決措施。結合企業(yè)開展體檢工作的實際需求，對發(fā)現(xiàn)的各類法律風險進行評級，對企業(yè)影響較大法律風險及亟待解決法律風險進行分析、論證；與部門及分支負責人積極論證，討論各自部門風險防控解決措施的科學性、可行性，形成有效的管理提升意見。

通常外部經營風險的管控需盡快予以落地，內部管理風險則需與企業(yè)高管充分論證溝通后予以落地執(zhí)行。例如在某次企業(yè)法律體檢中，已排查該企業(yè)與某合作方簽署了《買賣合同》，約定合同簽訂后即支付合同價款的60%，貨到后支付35%，剩余5%作為質保金，該合同實際履行中，該企業(yè)并未依約履行付款義務，欠款近半年余，究其原因是業(yè)務部門稱已轉交付款所需稅收發(fā)票，財務部門稱未收到稅收發(fā)票。在該經營活動中，就外部風險而言，或存外部合作方主張該企業(yè)逾期付款違約責任的法律風險，亟待與該外部合作方補充簽署備忘錄，重新約定付款時間或由其豁免違約責任；就內部風險而言，因缺少業(yè)務部門之間往來工作交界的留痕流程，需在內部管理環(huán)節(jié)中予以補充完善。

（五）輔導改進階段

結合體檢工作實際情況，對防控措施落地實行跟進指導，如需完善制度的審查、業(yè)務管理流程的輔導、合同文本修正的解讀等；必要時組織部門及分支負責人進行內部培訓，進一步提高合規(guī)管理法律風險意識。

如同個人健康體檢，法律體檢項目的結束，不意味著到達法律體檢工作的終點。法律體檢需根據(jù)企業(yè)的發(fā)展時時跟進，持續(xù)跟蹤企業(yè)的整改情況，為企業(yè)后續(xù)過程產生的問題進行解決，確保法律體檢最終實現(xiàn)落地。